Загрузка
+7 800 250-70-07 Обратиться в банк
Единая справочная служба:
Срочная блокировка карты:

Анкета самоидентификации ЮЛ и КО

В целях обеспечения безопасности, просим заполнить форму не более чем за 4 часа с момента открытия или обновления страницы.

Перед заполнением Анкеты, пожалуйста, ознакомьтесь с Памяткой клиенту ЮЛ/Памяткой клиенту ФИ при проведении FATCA-идентификации. Банк не вправе консультировать по вопросам определения налогового резидентства клиента-ЮЛ. При возникновении вопросов Вам следует обратиться в налоговый(е) орган(ы), в котором(ых) Ваша организация состоит на налоговом учёте, либо к консультантам в области налогового законодательства.

Раздел 1. Информация о клиенте
— 1.1 —
— 1.2 —
— 1.3 —
При отсутствии в учредительных документах наименования (или местонахождения) на иностранном языке юридическое лицо самостоятельно определяет наименование с использованием латинского алфавита.
— 1.4 —
ИНН/КИО, ОГРН и дата регистрации
— 1.5 —
На территории какой страны учреждена/зарегистрирована Ваша организация?

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ

— 1.6 —
— 1.7 —
Раздел 2. Выявление первичных признаков для целей FATCA FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) — закон, разработанный в США, предполагает проведение процедур, позволяющих идентифицировать финансовые счета американских налогоплательщиков и передачу информации по данным счетам в налоговую службу США. /CRS CRS (Common Reporting Standard) — стандарт автоматического обмена финансовой информацией.
— 2.1 —
Принадлежат или контролируются прямо или косвенно более 90 процентов акций (долей) уставного капитала Вашей организации Российской Федерацией и (или) гражданами Российской Федерации, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства-члена Таможенного союза, за исключением физических лиц, имеющих наряду с гражданством Российской Федерации гражданство иного государства (за исключением гражданства государства-члена Таможенного союза) или имеющих вид на жительство в иностранном государстве или проживающих постоянно (долгосрочно пребывающих) в иностранном государстве?
— 2.2 —
Ваша организация является иностранным правительством/международной организацией (в соответствии с определением Госдепартамента США)/центральным банком/правительственным учреждением стран под протекторатом США или другим освобожденным учреждением, то есть по законодательству США она освобождена от уплаты налогов США и не признается налоговым резидентом США?

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W:
ЮЛ / ФИ
W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.
W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;
• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

— 2.3 —
Ваша организация является Заполняется только при наличии указанных критериев.

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W: ЮЛ / ФИ

— 2.4 —
Верно ли в отношении Вашей организации одно из следующих утверждений? (для целей CRS)

Акции (доли) Вашей организации обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже

Акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется Вашей организацией или прямо или косвенно контролирует Вашу организацию, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале)

Акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется другой организацией (или структурой без образования юридического лица), одновременно прямо или косвенно контролирующей Вашу организацию, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале)

Ваша организация исполняет функции центрального банка, является государственным учреждением, международной организацией, или 100 процентов долей (акций) участия в уставном (складочном) капитале Вашей организации принадлежит одному или нескольким из перечисленных организаций

Раздел 3. Заполните для установления признаков ОФР (организации финансового рынка)
— 3.1 —
К какому типу ОФР, в том числе в соответствии с законодательством иностранного государства, Вы себя относите?

в том числе для целей CRS

— 3.2 —
Наличие лицензий — профессионального участника рынка ценных бумаг; кредитной организации; страховщика, осуществляющего деятельность по добровольному страхованию жизни; управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и акционерного инвестиционного фонда; клиринговой организации
Раздел 4. Дополнительная информация по ОФР
— 4.1 —

Заполните форму W-9 и Согласие на передачу информации, если Вы учреждены/зарегистрированы в США; заполните соответствующую форму W-8, если Вы учреждены/зарегистрированы в любом другом государстве: ЮЛ / ФИ. W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.
W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;
• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

— 4.2 —
Если у Вашей организации отсутствует GIIN, то входят ли в состав собственников Вашей организации лица, являющиеся резидентами США?
Наименование (ФИО) Доля владения
Добавить строку
— 4.3 —
Ваша организация основной доход получает от операций инвестирования или торговли финансовыми активами и управляется иной организацией финансового рынка?
Раздел 5. Дополнительная информация по юридическому лицу/структуре без образования юридического лица Иностранная структура без образования юридического лица — организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных бенефициаров. (кроме ОФР)
— 5.1 —
Имеется ли у Вашей организации почтовый адрес в США?
— 5.2 —
Имеется ли у Вашей организации номер телефона в США?
— 5.3 —
Имеется ли у Вашей организации доверенность, выданная лицу с адресом в США?
— 5.4 —
Имеется ли у Вашей организации право подписи, предоставленное лицу с адресом в США?
— 5.5 —
Оформлено ли Вашей организацией в Банке длительное поручение на перечисление более одного платежа в пользу получателей, имеющих счет в США?

Заполните и представьте в Банк соответствующую форму W и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ. Форму W заполняет сам клиент, или лицо, уполномоченное доверенностью, или представитель в силу закона. W-9 — форма по классификатору управленческой документации США, которую заполняют налогоплательщики США (физическое лицо, индивидуальный предприниматель, юридическое лицо, включая US FI (финансовый институт — резидент США)), в том числе имеющие долгосрочную визу. Форма W-9 содержит идентификационный номер налогоплательщика и подтверждение информации о доходах.
W-8 — обобщённое название следующих форм по классификатору управленческой документации США, заполняемых юридическими лицами, включая ФИ:
• W-8BEN-E представляет юридическое лицо, которое является бенефициарным владельцем активов;
• W-8EXP представляет ЮЛ, которое является освобождённым от исполнения обязательств, связанных с уплатой налогов в США;
• W-8IMY представляет юридическое лицо, которое является посредником.

— 5.6 —
Ваша организация за предшествующий календарный год получила более 50% (по отдельности или в совокупности) совокупного дохода в качестве «пассивных доходов» и более 50% (по отдельности или в совокупности) от активов Вашей организации составляют активы, приносящие такие доходы?
Ваша организация создана для целей прямого владения обращающимися акциями (долями) организаций, которые не являются ОФР, или для целей финансирования таких организаций, за исключением клиентов, владеющих или осуществляющих финансирование таких организаций исключительно в инвестиционных целях?
Ваша организация является вновь созданным лицом? Период деятельности организации не превышает трёх месяцев со дня её регистрации (инкорпорации).
Ваша организация находится в процессе реорганизации в целях продолжения или возобновления коммерческой деятельности?
Ваша организация является некоммерческой организацией, доходы которой не являются объектом налогообложения или освобождаются от налогов?
Ваша организация не имеет превышение доходов над расходами в результате осуществления операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (за исключением доходов, полученных в результате осуществления основной деятельности) или не имеет доходы, полученные в рамках договора добровольного страхования жизни?
— 5.7 —
Налогоплательщиком какой страны является Ваша организация

Если Вы имеете статус налогоплательщика в США, то заполните форму W-9 и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ.
В таблице ниже укажите страну и иностранный идентификационный номер налогоплательщика Иностранный идентификационный номер налогоплательщика включает в себя также код клиента, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, в иностранном государстве (на территории) его регистрации (инкорпорации). (если их несколько, укажите все). В случае отсутствия ИНН укажите в соответствующем поле причину его отсутствия.

Страна налогового резидентства Иностранный идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) либо его эквивалент/причина отсутствия ИНН либо его эквивалента
Добавить строку
— 5.8 —
Налогоплательщиками каких стран являются бенефициарные владельцы Бенефициарный владелец (конечный бенефициарный владелец в цепочке собственников) (для целей FATCA) — лицо, прямо или косвенно контролирующее клиента, т.е. физическое лицо, которое в конечном счёте прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие 10% и более доли (акций) в капитале) клиентом либо имеет возможность контролировать действия клиента, и которое является налоговым резидентом США. (для целей FATCA)/контролирующие лица Контролирующее лицо (для целей CRS) — лицо, прямо или косвенно контролирующее клиента, т.е. физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом либо имеет возможность контролировать действия клиента. (для целей CRS) Вашей организации?

Если бенефициарный владелец в цепочке собственников имеет статус налогоплательщика в США, то заполните также форму W-8BEN-E и Согласие на передачу информации: ЮЛ / ФИ.
В отношении каждого контролирующего лица (для целей CRS) заполните отдельную Анкету физического лица или индивидуального предпринимателя (самоидентификация): ФЛ / ИП.
Укажите данные каждого бенефициарного владельца Данные предоставляются в отношении каждого бенефициарного владельца (контролирующего лица), являющегося налоговым резидентом иностранного государства, в том числе в отношении налогового резидента США. , в случае отсутствия ИНН укажите в соответствующем поле причину его отсутствия.

Страна и идентификационный номер налогоплательщика (если несколько, укажите все) Фамилия, Имя, Отчество (если иное не следует из закона или национального обычая) Доля владения Дата и место (город, страна) рождения Адрес места фактического проживания в иностранном государстве Адрес места регистрации
Добавить строку
— 5.9 —
Планируете ли Вы оформление в банке сделок в пользу другого лица (выгодоприобретателя)? Выгодоприобретатель — лицо (структура без образования юридического лица), к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, договора комиссии и договора доверительного управления.
CAPTCHA

Уважаемый клиент!

Для формирования анкеты в формате MS Word нажмите «Скачать документ». При наличии ошибок или незаполненных обязательных полей Вы будете перенаправлены на соответствующую страницу формы, а необходимое для заполнения или исправления поле будет выделено красным цветом. Если ошибок нет, то документ скачается автоматически (это может занять несколько секунд).

Очистить форму
Вы обращаетесь как
Приложение
файлы размером не более 3 мб, всего не более 5 файлов.
CAPTCHA
* - отмечены обязательные для заполнения поля
Удобное время для звонка
CAPTCHA
* - отмечены обязательные для заполнения поля