Распечатать
Новикомбанк

Раскрытие информации профессионального участника рынка ценных бумаг

Раскрытие информации АО АКБ «НОВИКОМБАНК», как профессиональным участником рынка ценных бумаг, в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У
№ (в соответствии с Указанием БР № 3921-У) Информация, подлежащая обязательному раскрытию Дата раскрытия Период актуальности Ссылка на раздел сайта
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) 19.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
2. Идентификационный номер налогоплательщика 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
4. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
7. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца 19.05.2016 До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг ВРИО не назначен
8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/requisites/
9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления 19.05.2016 В течение одного года со дня ее раскрытия Действие лицензий не приостанавливалось
10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий 19.05.2016 В течение одного года со дня ее раскрытия Действие лицензий не возобновлялось
11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 19.05.2016 До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не направлялось
12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 19.05.2016 В течение трех лет со дня ее раскрытия Отсутствует информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг
13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения 19.05.2016 В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения АО АКБ «НОВИКОМБАНК» с 02.02.2001 является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг «Национальная финансовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)» (СРО «НФА»)
14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности 19.05.2016 В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности АО АКБ «НОВИКОМБАНК», как профессиональный участник рынка ценных бумаг, при осуществлении своей деятельности руководствуется стандартами СРО «НФА». Тексты указанных стандартов размещены на официальном сайте СРО «НФА» в режиме открытого доступа: http://nfa.ru/?page=standarts1.
22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) 19.05.2016 Бессрочно Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения АО АКБ «НОВИКОМБАНК» не осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) 19.05.2016

27.06.2016
(доверительное Управление)
В течение срока использования образца договора в своей деятельности Брокерское - http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/ ДУ - http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/ ДЕПО – http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности 19.05.2016 В течение трех лет со дня ее раскрытия Информация отсутствует
25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг 19.05.2016 В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка Информация отсутствует
26. Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) 19.05.2016 В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда Информация отсутствует
27. В рамках осуществления брокерской деятельности (далее – брокер), дополнительно раскрывается:
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером 19.05.2016 Бессрочно АО АКБ «НОВИКОМБАНК» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 № 3349-У
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) 19.05.2016 Бессрочно У АО АКБ «НОВИКОМБАНК» не заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования 07.04.2016 Бессрочно Банк "Национальный Клиринговый Центр" ( Акционерное общество)
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 07.04.2016 Бессрочно Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам 19.05.2016 В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам Отсутствует информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию 19.05.2016 В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию Отсутствует информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) 19.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации 19.05.2016 Бессрочно АО АКБ «НОВИКОБАНК» специальные брокерские счета не открыты
28. В рамках деятельности по управлению ценными бумагами (далее – управляющий), дополнительно раскрывается:
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов 19.05.2016 Бессрочно АО АКБ «НОВИКОМБАНК» не имеет договорных отношений с участниками торгов, которые совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации 19.05.2016 Бессрочно Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации 19.05.2016 Бессрочно Банк "Национальный Клиринговый Центр" ( Акционерное общество)
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли 19.05.2016 Бессрочно Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) 19.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/
29. В рамках депозитарной деятельности (далее – депозитарий), дополнительно раскрывается:
29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности 07.10.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий 07.10.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам 07.10.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
Раскрытие информации АО АКБ «НОВИКОМБАНК», как профессиональным участником рынка ценных бумаг, в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У
№ (в соответствии с Указанием БР № 3921-У) Информация, рекомендуемая к раскрытию Дата раскрытия Период актуальности Ссылка на раздел сайта
3. Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии) 19.05.2016 Бессрочно http://www.novikom.ru/ru/about/documents/
4. Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах 19.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации С 2002 года ассоциированное членство в Visa International Service Association; с 02.02.2001 членство в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)» (СРО «НФА»); с 2002 ассоциированное членство в Ассоциация Российских Банков (АРБ); с 2011 в качестве аффилированного члена (Affiliate Member) в MasterCard International Incorporated; С 2008 членство в Московская Международная Валютная Ассоциация (ММВА); С 2002 членство в SWIFT; С 2009 членство в Общероссийское отраслевое объединение работодателей «СоюзМаш России» (ОООР «СоюзМаш России»); Членство в Ассоциации региональных банков России (Ассоциация «Россия»); Членство в Московском Банковском Союзе
7. Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации 19.05.2016 Бессрочно Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
8. Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария 19.05.2016 Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/
9. Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договора (договоров) присоединения (далее - Регламент) (при наличии) 19.05.2016

27.06.2016

(доверительное Управление)

07.10.2016 (депозитарное обслуживание)
В течение срока использования Регламента в своей деятельности Брокерское обслуживание - http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/ Доверительное управление - http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/documents/, Депозитарное обслуживание – http://www.novikom.ru/ru/invest/stock_market_services/deposit/