Анкета клиента — юридического лица

Главная
Корпоративным клиентам
Анкета клиента — юридического лица

Анкета клиента — юридического лица

В целях обеспечения безопасности, просим заполнить форму не более чем за 4 часа с момента открытия или обновления страницы.

Раздел 1. Общие сведения

— 1 —

Полное (фирменное) наименование на русском языке Указывается полное наименование организации на русском языке в соответствии с учредительными (регистрационными) документами

Сокращенное (фирменное) наименование на русском языке (при наличии) Указывается, при наличии, сокращенное наименование организации на русском языке в соответствии с учредительными (регистрационными) документами.
В случае отсутствия сокращенного наименования, в поле ставится «нет»

Полное (фирменное) наименование на иностранном языке (при наличии) Указывается полное наименование организации на иностранном языке в соответствии с учредительными (регистрационными) документами. В случае отсутствия такого наименования, поле оставляется пустым

Сокращенное (фирменное) наименование на иностранном языке (при наличии) Указывается, при наличии, сокращенное наименование организации на иностранном языке в соответствии с учредительными (регистрационными) документами. В случае отсутствия такого наименования, поле оставляется пустым

— 2 —

Организационно-правовая форма Указывается полностью организационно-правовая форма компании (например, «Непубличное акционерное общество») в соответствии с регистрационными документами (согласно коду ОКОПФ)

— 3 —

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

и/или

Код иностранной организации (КИО) (для нерезидента) Указывается в соответствии со Свидетельством о постановке на учет в налоговом органе

* присвоен после 24.12.2010

** присвоен до 24.12.2010

Резидент:

ИНН

КПП

Нерезидент:

ИНН*

или КИО**

— 4 —

Сведения о государственной регистрации

Для юридического лица — резидента Указывается ОГРН и дата государственной регистрации организации согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (регистрация после 01.07.2002)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Дата государственной регистрации

Заполняется по необходимости: Указывается дата согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002

Дата государственной регистрации юридического лица, зарегистрированного до 01.07.2002

Для юридического лица — нерезидента Указывается регистрационный номер и дата регистрации юридического лица-нерезидента согласно учредительным и регистрационным документам организации

Регистрационный номер по месту учреждения и регистрации

Дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации

Для филиала (представительства) иностранного юридического лица в государственном реестре, аккредитованного на территории Российской Федерации: Указывается номер и дата свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации — для нерезидента

Номер записи об аккредитации

Дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации)

Место государственной регистрации (местонахождение) Для юридического лица — резидента указывается адрес в соответствии с Уставом.
Для юридического лица — нерезидента указывается адрес в соответствии с учредительными или иными правоустанавливающими документами

Для резидентов указывается строго по Уставу, для нерезидентов в соответствии с учредительными или иными правоустанавливающими документами

— 5 —

Адрес юридического лица
(местонахождение) Указывается адрес юридического лица в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ на текущую дату

Для резидента, указанный в ЕГРЮЛ

— 6 —

Почтовый адрес Если адрес юридического лица, указанный в актуальной выписке из ЕГРЮЛ, совпадает с адресом для корреспонденции, в верхней строке ставится отметка (кликом мыши); если не совпадает — в нижней строке ставится отметка, и указывается почтовый адрес юридического лица

совпадает с адресом, указанным в ЕГРЮЛ

иной (указать адрес)

— 7 —

Коды форм федерального государственного статистического наблюдения Основной код ОКВЭД 2* указывается цифрами с расшифровкой (прописью полностью), например, согласно актуальной выписке из ЕГРЮЛ.
Коды ОКПО и ОКАТО указываются согласно актуальному Уведомлению/информационному письму из Статрегистра Росстата.
* Согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности ОК 029-2014 (КДЕС РЕД.2)

ОКВЭД 2 (основной указывается первым с расшифровкой)

Дополнительный ОКВЭД

ОКПО

ОКАТО

— 8 —

Контактная информация Указывается телефон и факс компании с кодом города (населенного пункта), адрес электронной почты и WEB-cайт.
Если факс, электронная почта или WEB-cайт у компании отсутствуют, в соответствующих строках ставится отметка «Нет» или «Отсутствует»

Номера телефона, факса, адрес электронной почты (email) — при наличии

Телефон

Факс

E-mail

Веб-cайт

— 9 —

Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда,
имущества В строке (1) указывается размер зарегистрированного уставного капитала компании — пишется цифрами с указанием валюты.
Если уставный капитал оплачен, в строке (2) указывается размер оплаченного уставного капитала — пишется цифрами с указанием валюты.
Если необходимо указать валюту, не представленную в выпадающем списке, выбирается вариант "иная", и название валюты заполняется в появившемся при этом дополнительном поле.
Если уставный капитал не оплачен, в строке (2) поле оставляется пустым.
В зависимости от вида оплаты уставного капитала в строке (3) и/или (4) ставится отметка (кликом мыши).
Если уставный капитал акционерного общества состоит из суммы номинальных стоимостей акций общества, приобретенных акционерами, в строке (4) после слова «имуществом» в поле пишется «акции».
Если в соответствии с законодательством Российской Федерации уставный капитал не предусмотрен, в строке (1) поле оставляется пустым.

Зарегистрированный⁽¹⁾

Оплаченный⁽²⁾

денежными средствами⁽³⁾

имуществом⁽⁴⁾

— 10 —

Сведения об органах управления (структура и персональный состав органов управления)

Перечисляются в соответствии с учредительными документами наименования органов управления (общее собрание акционеров, учредителей или пайщиков, Совет директоров, единоличный или коллегиальный исполнительные органы управления) и перечень лиц (фамилия, имя, отчество (при наличии)), входящих в их состав, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица

Структура органов управления Указывается структура органов управления организации в соответствии с Уставом, для этого в соответствующих строках ставится отметка (кликом мыши).
Если структура органов управления предусматривает Коллегиальный орган, то в соответствующей строке пишется наименование такого органа.
Если в структуру органов управления входит руководитель компании, то пишется наименование его должности.
Если структура органов управления включает орган, не перечисленный в данном пункте, то в строке «Иное» пишется наименование такого органа

Общее собрание

Совет директоров

Коллегиальный орган

Единоличный исполнительный орган (руководитель)

Иное

Персональный состав
органов управления Указывается утвержденный персональный состав членов органов управления (фамилия, имя, отчество — полностью), за исключением общего собрания акционеров/участников, в соответствии с распорядительными и уставными документами организации. Также указывается ИНН физического лица из органов управления (при наличии)

Заполняется на каждое лицо (в случае количества участников более 10 представляется реестр участников)

Фамилия, имя, отчество (при наличии) полностью	ИНН / КИО (при наличии)





Добавить строку

При необходимости указания большего числа лиц просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная). Укажите номер приложения:

— 11 —

Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в том числе, сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует, с указанием процента (доли) владения акциями (имуществом) общества), за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% акций (долей) юридического лица

Физическое лицо Если участником организации является физическое лицо (физические лица), в таблице ниже указывается: в столбце (1) — доля участия (в процентах) физического лица; в столбце (2) — фамилия, имя, отчество (полностью) этого физического лица. При этом ставится отметка (кликом мыши) в строке «Физическое лицо»

При наличии нескольких лиц, владеющих долями в УК клиента, информация представляется по данной форме. При наличии лиц, владеющих долями в УК клиента более 25%, необходимо представить идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица

Доля в уставном капитале (%)⁽¹⁾	Фамилия, имя, отчество (при наличии) полностью⁽²⁾


Добавить строку

Суммарная доля иных физических лиц Если среди участников организации есть физические лица, владеющие менее чем 1% акций (долей), не указанные в таблице выше, укажите здесь их суммарную долю, так чтобы общая сумма указанных в анкете долей составляла 100%.

Юридическое лицо Если участником организации является юридическое лицо (юридические лица), в данной таблице указывается: в столбце (1) — доля участия (в процентах) юридического лица; напротив, в столбце (2) — полное наименование этого юридического лица; в столбце (3) — ИНН/КИО (для нерезидента), в столбце (4) — КПП (для резидента). При этом ставится отметка (кликом мыши) в строке «Юридическое лицо»

Доля в уставном капитале (%)⁽¹⁾	Наименование (полное)⁽²⁾	ИНН / КИО (для нерезидентов) (при наличии)⁽³⁾	КПП⁽⁴⁾


Добавить строку

Суммарная доля иных юридических лиц Если среди участников организации есть юридические лица, владеющие менее чем 1% акций (долей), не указанные в таблице выше, укажите здесь их суммарную долю, так чтобы общая сумма указанных в анкете долей составляла 100%.

В случае, если участники/акционеры/учредители — юридические лица, имеющие в капитале более 25%, необходимо представить информацию, раскрывающую структуру (цепочку) собственников до физических лиц, с указанием размера их доли в процентах, представив (по возможности) идентификационные сведения конечного бенефициарного владельца — физического лица (по форме Банка) и/или представить копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица.
Данная таблица может не заполняться в случае, если отмечен один из пунктов 12.1 — 12.5 ниже Если участником организации является юридическое лицо (юридические лица), имеющее в капитале организации более 25%, в данной таблице указывается: в первом столбце (1) — наименование этого юридического лица; во втором столбце (2) — ИНН (для резидента), ИНН/КИО (для нерезидента); в третьем столбце (3) — бенефициарный владелец данного юридического лица; в четвертом (4) — доля участия бенефициарного владельца этого юридического лица в процентах. Если в третьем столбце указано юридическое лицо, то в данной таблице в строке ниже столбца (1) указывается это юридическое лицо, в столбце (2) — его ИНН (для резидента), ИНН/КИО (для нерезидента), в третьем столбце — бенефициарный владелец данного юридического лица, в четвертом — доля участия этого юридического лица в процентах. И так далее, пока в конце этой цепочки не окажется физическое лицо

Наименование юридического лица, имеющего в капитале организации более 25%⁽¹⁾	ИНН / КИО⁽²⁾	Бенефициарный владелец (фамилия, имя, отчество) данного юридического лица (представляются идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копия документа, удостоверяющего личность данного физического лица)⁽³⁾	Доля бенефициарного владельца в УК (%)⁽⁴⁾


Добавить строку

— 12 —

Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица

физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия

Данный раздел не заполняется только в случае, если клиент является (указать): Если сама организация обладает одним из нижеперечисленных признаков, в соответствующей строке ставится отметка (кликом мыши), при этом вторая часть данного раздела (необязательная к заполнению) автоматически скрывается. При этом «Идентификационные сведения о физическом лице — бенефициарном владельце» должна быть.

12.1 органом государственной власти, иным государственным органам, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в капитале;

12.2 международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающего самостоятельной правоспособностью;

12.3 эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

12.4 иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

12.5 иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.

Бенефициарным владельцем (физическое лицо) клиента является Исходя из уставных, распорядительных, иных подтверждающих документов, в соответствующей строке ставится отметка (кликом мыши) о бенефициарном владельце.
Если участниками организации напрямую являются физические лица, владеющие долей более 25%, в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если бенефициарный владелец выявлен при раскрытии цепочки собственников организации (не напрямую), что отражается в таблице выше, то в строке (2) указывается это лицо/лица (Ф.И.О. — полностью). При этом, исходя из структуры собственников организации, строки (1) и (2) могут быть отмечены одновременно.
Если строки (1) и/или (2) заполнены, необходимо заполнить строку (3) или (4), в зависимости от принадлежности/непринадлежности бенефициарного владельца к клиентам АО АКБ «НОВИКОМБАНК».
Остальные строки одновременно не должны быть отмечены — только одна из них.
Если при раскрытии цепочки собственников организации конечным собственником являются лица, указанные в пп. 12.1, 12.2, 12.3, 12.4, 12.5, необходимо указать этот пункт. Если организация является нерезидентом и структура ее собственности не предполагает наличие бенефициарного владельца, то ставится отметка в строке (6).

В соответствии с определенным в данном пункте бенефициарным владельцем (бенефициарными владельцами), заполняется (заполняются) Анкета (анкеты) «Идентификационные сведения о физическом лице — бенефициарном владельце».
В соответствии со ст.6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона».

* если физическое лицо, являющееся бенефициарным владельцем, ранее Банком не идентифицировано, необходимо представить идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копию документа, удостоверяющего личность данного физ. лица

Участники (учредители), владеющие долей более 25% в капитале⁽¹⁾

Иное лицо (выявлено при раскрытии цепочки собственников*)⁽²⁾

является Клиентом Банка⁽³⁾

НЕ является Клиентом Банка⁽⁴⁾

В данном случае представляются идентификационные сведения бенефициарного владельца (по форме Банка) и/или копия документа, удостоверяющего личность данного физ. лица

Конечным собственником являются лица, указанные в пп. 12.1, 12.2, 12.3, 12.4, 12.5⁽⁵⁾

Структура собственности (и/или организационная структура) юридического лица - нерезидента не предполагает наличие бенефициарного владельца⁽⁶⁾

В случае непредоставления документально подтвержденной информации о своих бенефициарных владельцах, сообщить о принятых мерах по их установлению: Заполняется в случае, если выше в настоящей анкете информация о бенефициарных владельцах не приведена, при этом указываются принятые меры по установлению бенефициарных владельцев.

— 13 —

Единоличный исполнительный орган (ЕИО) (Руководитель) Если Единоличным исполнительным органом согласно учредительным и распорядительным документам организации является физическое лицо, то в строке (1) указывается полностью фамилия, имя и отчество Единоличного исполнительного органа, и ставится отметка в строке «Физическое лицо» (кликом мыши). При наличии у него ИНН данный код указывается в строке (2).
Если Единоличным исполнительным органом организации согласно учредительным и распорядительным документам является юридическое лицо, то в строке (3) указывается его наименование, и ставится отметка в строке «Юридическое лицо» (кликом мыши), а ниже в строке (4) указывается его ИНН

Представляется соответствующая Анкета представителя и/или копия документа, удостоверяющего личность данного физического лица

Физическое лицо

Фамилия, имя, отчество (полностью)⁽¹⁾

ИНН (при наличии)⁽²⁾

Юридическое лицо

Наименование⁽³⁾

ИНН/КИО⁽⁴⁾

— 14 —

Сведения о наличии
выгодоприобретателя Если выгодоприобретатель у организации отсутствует, в первой строке (1) ставится отметка «отсутствует» (кликом мыши).
Если у организации имеется выгодоприобретатель, ставится отметка «имеется» (кликом мыши), в строке (2) указывается выгодоприобретатель организации (юридическое или физическое лицо), и указывается ИНН (для юридического лица ИНН указывается обязательно, для физического лица — при наличии). При этом ставится отметка (кликом мыши), является или не является выгодоприобретатель клиентом АО АКБ «НОВИКОМБАНК», в соответствующей строке: (3) или (4)

Лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управлении. Информацию о новых выгодоприобретателях необходимо предоставить в срок, не превышающий 7 (семь) рабочих дней со дня совершения банковской операции или иной сделки

отсутствует⁽¹⁾

имеется

Наименование и ИНН/КИО (для юр. лица) или фамилия, имя, отчество (при наличии)⁽²⁾

выгодоприобретатель является Клиентом Банка⁽³⁾

выгодоприобретатель НЕ является Клиентом Банка⁽⁴⁾

В данном случае заполняется Анкета выгодоприобретателя и/или представляется копия документа, удостоверяющего личность физического лица, прилагаются подтверждающие документы (договоры, контракты)

— 15 —

Сведения о бухгалтерском работнике в штате организации При отсутствии бухгалтерского работника в организации в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если в организации имеется бухгалтерский работник, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), и указываются полностью фамилия, имя, отчество и наименование должности такого работника

Бухгалтерский работник отсутствует⁽¹⁾

Бухгалтерский работник имеется⁽²⁾

Фамилия, имя, отчество (полностью)

Наименование должности

— 16 —

Сведения о представителе

Лицо, которое представляет интересы и действует от Вашего имени на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лицо, которому предоставляются, либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом)

1. Являетесь ли Вы представителем какого-либо клиента Банка Если организация не является представителем какого-либо клиента АО АКБ «НОВИКОМБАНК» в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если организация является представителем какого-либо клиента АО АКБ «НОВИКОМБАНК», в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), указывается наименование такого клиента — юридического лица либо Ф.И.О. (полностью) физического лица — клиента Банка. При этом для юридического лица ИНН указывается обязательно, для физического лица — при наличии. Далее указывается наименование документа, на основании которого действует организация как представитель, дата выдачи, срок действия и номер этого документа

Нет⁽¹⁾

Да⁽²⁾

В данном случае просьба указать:

Наименование и ИНН/КИО (для юр. лица) или фамилия, имя, отчество (при наличии)

от имени которого Вы действуете на основании:

Наименование

Дата выдачи

Срок действия

№ документа

2. Представляет ли Ваши интересы и действует ли от Вашего имени какое-либо лицо Если представитель у организации отсутствует, в строке (3) ставится отметка (кликом мыши).
Если организация имеет представителя, в строке (4) ставится отметка (кликом мыши), и указывается наименование юридического лица или Ф.И.О. (полностью) физического лица — представителя. При этом для юридического лица ИНН указывается обязательно, для физического лица — при наличии. Далее указываются наименование документа, на основании которого действует представитель, дата выдачи, срок действия и номер этого документа.
Лица, действующие на основании учредительных документов без доверенности, например, директор, не являются представителями и в данный раздел не вносятся

Нет⁽³⁾

Да⁽⁴⁾

В данном случае просьба указать:

Наименование и ИНН/КИО (для юр. лица) или фамилия, имя, отчество (при наличии)

действующего на основании:

Наименование

Дата выдачи

Срок действия

№ документа

Представитель является Клиентом Банка

Представитель НЕ является Клиентом Банка

В данном случае заполняется Анкета представителя и/или представляется копия документа, удостоверяющего личность физического лица, прилагаются подтверждающие документы (доверенность, прочее)

Раздел 2. Информация о деятельности юридического лица

— 17 —

Виды деятельности
(сфера деятельности) Указывается сфера деятельности организации в соответствии с учредительными (регистрационными) документами, и в соответствующей строке ставится отметка (кликом мыши).
В строке (1) можно указать краткое описание сферы деятельности организации.
В остальных строках ставится отметка (кликом мыши) в соответствии со сферой деятельности организации.
При этом если отмечены строки:
• (2) или (3) — необходимо указать виды товара;
• (4) — необходимо указать производимые товары;
• (5) — необходимо отметить (кликом мыши) приведенные формулировки оказываемых услуг в соответствии со сферой деятельности организации и/или указать услуги, оказываемые организацией;
• (16) — необходимо указать сферу деятельности организации, не описанную в выше приведенных строках

Описание основных видов деятельности⁽¹⁾

В том числе

Оптовая торговля (виды товара)⁽²⁾

Розничная торговля (виды товара)⁽³⁾

Производство (производимые товары)⁽⁴⁾

Оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях, иных видов (указать)⁽⁵⁾

в сфере розничной торговли

в сфере общественного питания

розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях

иных видов (указать)

Финансовая деятельность⁽⁶⁾

Строительство⁽⁷⁾

Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений, организации и проведению лотерей⁽⁸⁾

Деятельность, связанная с совершением сделок с драгоценными металлами и камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий⁽⁹⁾

Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность по его реализации, изготовлении, переработке, транспортировке, хранении и реализации ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту⁽¹⁰⁾

Туристская деятельность⁽¹¹⁾

Внешнеэкономическая деятельность⁽¹²⁾

Деятельность, связанная с реализацией предметов искусства, антиквариата, мебели, автотранспорта, в том числе комиссионная⁽¹³⁾

предметов искусства

антиквариата

мебели

автотранспорта

комиссионная

Деятельность, связанная с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом⁽¹⁴⁾

недвижимым имуществом

оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом

Благотворительная, религиозная деятельность⁽¹⁵⁾

благотворительная

религиозная

Иное (указать)⁽¹⁶⁾

— 18 —

Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию Если организация не имеет лицензии (лицензий), в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если лицензия (лицензии) выдана, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), и ниже заполняется каждая графа таблицы, в соответствии с требованиями.
Например, в графе «Вид» можно указывать «лицензия на осуществление радиовещания», «генеральная лицензия на осуществление банковских операций» и др.

При наличии нескольких лицензий — информация представляется по данной форме

Лицензия не выдавалась⁽¹⁾

Лицензия выдана⁽²⁾

Вид	№ лицензии	Дата выдачи	Кем выдана	Срок действия	Перечень видов лицензируемой деятельности


Добавить строку

При необходимости указания большего числа лицензий просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная). Укажите номер приложения:

— 19 —

Информация об открытых счетах в других кредитных организациях Если открытых расчетных счетов компания не имеет, ставится отметка (кликом мыши) в строке (1).
Если открытые расчетные счета имеются, в строке (2) ставится отметка и указывается наименование, а ниже — номер/номера имеющихся открытых расчетных счетов организации в других кредитных организациях

* При наличии нескольких — информация представляется по данной форме, также необходимо представить заверенную Банком справку о наличии/отсутствии Картотеки 2

открытые счета отсутствуют⁽¹⁾

открытые счета имеются*⁽²⁾

Наименование банка

№ расчетного счета

Добавить счет

При необходимости указания большего числа счетов просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная).
Укажите номер приложения:

— 20 —

Численность персонала Указывается численность персонала организации и ставится отметка (кликом мыши) в соответствии с предложенными вариантами. При этом только в первой строке при численности персонала менее или равное 10 чел. указывается точное количество работников организации

до 10

Пожалуйста, укажите точное количество

от 11 до 100

от 101 до 250

свыше 251

— 21 —

Цели финансово-хозяйственной деятельности Указываются цели финансово-хозяйственной деятельности организации в соответствии с уставными документами.
Если целью финансово-хозяйственной деятельности организации является получение (извлечение) прибыли, ставится отметка (кликом мыши) в строке (1), в других случаях ставится отметка в строке (2) и указываются цели финансово-хозяйственной деятельности организации

получение прибыли⁽¹⁾

иное (указать)⁽²⁾

— 22 —

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного
имущества Указываются сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества в соответствии с предложенными вариантами, и ставится отметка (кликом мыши) рядом с выбранным/выбранными (может быть выбрано несколько вариантов одновременно). При этом, если выбирается строка «Заемные средства», необходимо указать наименование источника поступления заемных средств для организации; если выбирается строка «Иное», здесь письменно перечисляются наименования источников поступления денежных средств и/или иного имущества

доходы от основной деятельности

финансовая помощь участников

доходы от размещения средств в депозиты/ценные бумаги

заемные средства (указать источники)

иное (указать)

— 23 —

Финансовое положение Указываются сведения о финансовом положении компании в соответствии с предложенными вариантами, и ставится отметка (кликом мыши).
Если с даты государственной регистрации организации прошло менее 3 месяцев, ставится отметка в строке (1). В таком случае в данном пункте далее заполняется строка (4) и выбирается один из предложенных вариантов (5), (6), (7) или (8).
Если с даты государственной регистрации прошло более трех месяцев, строки заполняются, начиная со (2).
В строке (3) цифрой указывается объем выручки организации за последний квартал. Обращаем внимание, что единица измерения в тысячах и валюта в рублях уже указаны в скобках, и их писать повторно не обязательно.
В строке (4) цифрой указывается объем прогнозируемой на предстоящий финансовый год выручки организации. Обращаем внимание, что единица измерения в тысячах и валюта в рублях уже указаны в скобках, и их писать повторно не обязательно.
В зависимости от финансового положения организации, ставится отметка в строках (5) или (6) или (7).
Если предложенные варианты ((5) или (6) или (7)) не подходят для определения финансового положения организации, в строке (8) указывается прописью подходящий организации вариант

Объем годовой выручки от продажи товаров, продукции, услуг по данным формы №2 «Отчет о прибылях и убытках»

С даты государственной регистрации прошло менее 3 месяцев⁽¹⁾

Объем годовой выручки (за предшествующий календарный год)⁽²⁾

до 60 млн. руб.

от 60 до 400 млн. руб.

от 400 до 1 000 млн. руб.

свыше 1 000 млн. руб.

Объем квартальной выручки (за последний отчетный квартал) (тыс. рублей)⁽³⁾

Объем прогнозной годовой выручки (тыс. рублей)⁽⁴⁾

Оцените, пожалуйста, финансовое положение Вашей организации

устойчивое⁽⁵⁾

неустойчивое⁽⁶⁾

кризисное⁽⁷⁾

иное (пояснения)⁽⁸⁾

— 24 —

Сведения о наличии аудиторского заключения Если аудиторское заключение отсутствует, в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если аудиторское заключение имеется, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), и указываются данные этого заключения.
Если аудиторское заключение за предыдущий финансовый год еще не оформлено, то представляются данные последней имеющейся аудиторской проверки.
Если при обязательном проведении аудита у организации отсутствует аудиторское заключение, необходимо указать причину его отсутствия.
Обращаем Ваше внимание, что, согласно Федеральному закону от 30.12.2008 № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» статья 5, обязательный аудит проводится в случаях:
- если организация имеет организационно-правовую форму акционерного общества;
- если ценные бумаги организации допущены к организованным торгам;
- если объем выручки от продажи продукции (продажи товаров, выполнения работ, оказания услуг) организации (за исключением органов государственной власти, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, государственных и муниципальных унитарных предприятий, сельскохозяйственных кооперативов, союзов этих кооперативов) за предшествовавший отчетному год превышает 400 миллионов рублей или сумма активов бухгалтерского баланса по состоянию на конец предшествовавшего отчетному года превышает 60 миллионов рублей;
и др.

Отсутствует⁽¹⁾

Имеется⁽²⁾

Причина отсутствия

Наименование аудитора

Дата проверки

Проверяемый период

Краткие результаты проверки

— 25 —

Сведения о деловой репутации Из предложенных вариантов выбирается оценка деловой репутации организации и ставится отметка (кликом мыши) в соответствующей строке:
(1), (2) или (3).
В соответствии с представленными отзывами о деловой репутации организации ставятся отметки (кликом мыши) в строках
(4), (5) или (6)

Как Вы оцениваете свою деловую репутацию

положительная⁽¹⁾

негативная (пояснения)⁽²⁾

иное (пояснения)⁽³⁾

Представлены отзывы (в произвольной форме)

от других Клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения⁽⁴⁾

от других кредитных организаций, в которых Вы находились или находитесь на обслуживании, с информацией об оценке Вашей деловой репутации⁽⁵⁾

отзыв от основного/планируемого контрагента Клиента, имеющего/планирующего установить с Вами деловые отношения⁽⁶⁾

В данном случае просим представить письменные обоснования невозможности предоставления отзывов о вашей деловой репутации в соответствии с вариантами, предложенными выше

— 26 —

Ведется ли в отношении организации производство по делу о несостоятельности (банкротстве) Проставляется отметка напротив подходящего варианта ответа (кликом мыши)

Нет

Да

Существуют ли вступившие в силу решения судебных органов о признании организации несостоятельным (банкротом) Проставляется отметка напротив подходящего варианта ответа (кликом мыши)

Нет

Да

Проводятся ли процедуры ликвидации в отношении Вашей организации Проставляется отметка напротив подходящего варианта ответа (кликом мыши)

Нет

Да

— 27 —

Имеет ли Ваша организация филиалы, представительства, дочерние и зависимые общества* Если организация не имеет филиалы, представительства, дочерние и зависимые общества, в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если организация имеет филиалы, представительства, дочерние и зависимые общества, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), и рядом указывается наименование таких компаний и адреса их регистрации

* При наличии нескольких — информация представляется по данной форме

Нет⁽¹⁾

Да⁽²⁾

Наименование

Адрес регистрации

Добавить

При необходимости указания большего числа филиалов, представительств, дочерних или зависимых обществ просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная).
Укажите номер приложения:

— 28 —

Является ли руководитель/другие лица из числа органов управления Вашей организации руководителем/учредителем других организаций* Если руководитель организации или другие лица из числа органов управления организации не являются руководителями/ учредителями других организаций, в строке (1) ставится отметка (кликом мыши).
Если руководитель организации или другие лица из числа органов управления организации являются руководителями/учредителями других организаций, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), и указывается его Ф.И.О, должность и наименование организации.

* Если организаций несколько — информация представляется по данной форме

Нет⁽¹⁾

Да⁽²⁾

Наименование организации

ИНН организации

Ф.И.О.

Должность в организации

Добавить организацию

При необходимости указания большего числа организаций просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная).
Укажите номер приложения:

— 29 —

Данные о рейтинге Вашей организации, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств При наличии рейтинговой оценки организации, в строке (2) ставится отметка (кликом мыши), а также указываются сам рейтинг и рейтинговое агентство, его присвоившее.
Если рейтинг у организации отсутствует, в строке (1) ставится отметка (кликом мыши)

Отсутствует⁽¹⁾

Имеется⁽²⁾

Рейтинг

Рейтинговое агентство

Раздел 3. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком (заполняется при открытии счета и в установленных Банком случаях)

— 30 —

Предполагаемый характер деловых отношений с Банком Из двух предложенных вариантов выбирается определение деловых отношений компании с АО АКБ «НОВИКОМБАНК», и ставится отметка (кликом мыши)

краткосрочный

долгосрочный

— 31 —

Цели установления деловых отношений с Банком Выбирается определение целей деловых отношений компании с АО АКБ «НОВИКОМБАНК» и ставится отметка (кликом мыши). Из предложенного может быть выбрано более одного варианта.
При этом, если выбирается последний вариант, необходимо письменно изложить цели установления деловых отношений компании с Банком (в строке «иное», рядом с отметкой)

расчетно-кассовое обслуживание

расчеты по исполнению государственного контракта

кредитование

размещение свободных денежных средств (депозиты, иное)

документарные операции (аккредитивы, гарантии)

брокерские услуги на рынке ценных бумаг

операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности

операции в рамках договоров купли-продажи ценных бумаг (в т. ч. векселей)

иное (указать)

— 32 —

Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Ваша организация собирается осуществлять через АО АКБ «НОВИКОМБАНК» Выбирается определение видов договоров, по которым организация планирует совершать расчеты через счет (счета) в АО АКБ «НОВИКОМБАНК», и ставится отметка (кликом мыши). Из предложенного может быть выбрано более одного варианта.
При этом, если выбирается последний вариант, необходимо письменно изложить цели установления деловых отношений компании с Банком (в строке «иное», рядом с отметкой)

хозяйственный договор (купли/продажи, оплата услуг и т. п.)

государственный контракт

договор займа

внешнеэкономический договор

агентский договор, договор комиссии

договор на оказание банковской услуги (инкассация, зарплатный проект и т. п.)

иное (указать)

— 33 —

Сведения об основных контрагентах

Наименование Указывается наименование контрагента	ИНН Указывается ИНН/КИО	Роль контрагентов в сотрудничестве по операциям с денежными средствами, находящимися на счете Ставится отметка (кликом мыши) рядом с определением роли контрагента в сотрудничестве с организацией
		производитель перевозчик плательщик (перечисляет Вам денежные средства) получатель (получает от Вас денежные средства) покупатель консультант посредник другое
		производитель перевозчик плательщик (перечисляет Вам денежные средства) получатель (получает от Вас денежные средства) покупатель консультант посредник другое
Добавить строку

При необходимости указания большего числа контрагентов просьба отразить данную информацию в приложении (форма произвольная). Укажите номер приложения:

Есть ли среди Ваших контрагентов нерезиденты, действующие в своих интересах или по поручению третьих лиц, не являющиеся резидентами Республик Беларусь, Казахстан, Армении, Киргизии, осуществляющие ввоз товаров, приобретенных у резидентов этих республик и с их территорий в Российскую Федерацию Если среди контрагентов организации имеются нерезиденты, действующие в своих интересах или по поручению третьих лиц, не являющиеся резидентами Республик Беларусь, Казахстан, Армении, Киргизии, осуществляющие ввоз товаров, приобретенных у резидентов этих республик и с их территорий в Российскую Федерацию, ставится отметка рядом с ответом «да», и указывается эта страна.
В противном случае, ставится отметка рядом с ответом «нет»

нет

да (при этом обязательно представить информацию по вышеуказанной форме)

Указать страну

— 34 —

Сведения о планируемых операциях по счету

Вид планируемых операций по счету	Планируемые операции по счету Если для вида планируемой операции выбирается вариант «нет», остальные столбцы не заполняются. Если выбирается вариант «да», заполняются и остальные столбцы по виду планируемой операции		Регулярность проведения операций Указывается регулярность проведения операций, для чего ставится отметка (кликом мыши) рядом с выбранным вариантом	Планируемое количество операций Указывается планируемое количество операций, для чего рядом с выбранным вариантом пишется цифрами количество операций	Планируемый объем операций (указать сумму и вид валюты) Указывается цифрами планируемый объем (сумма) операций и вид валюты (например, «руб.»), и ставится отметка (кликом мыши) рядом с выбранным вариантом
Снятие денежных средств в наличной форме	Нет	Да Цели: на заработную плату на хозяйственные нужды для расчётов с контрагентами иные (указать)	Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год	от до от до от до от до	В неделю до В месяц до В квартал до В год до
Безналичные расчеты (планируемый годовой кредитовый оборот)	Нет	Да Цели: на заработную плату на хозяйственные нужды для расчетов с контрагентами иные (указать)	Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год	от до от до от до от до	В неделю до В месяц до В квартал до В год до
Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеэкономической деятельности	Нет	Да Цели: на заработную плату на хозяйственные нужды для расчетов с контрагентами иные (указать)	Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год	от до от до от до от до	В неделю до В месяц до В квартал до В год до
Операции, связанные с исполнением государственного контракта	Нет	Да Цели: на заработную плату на хозяйственные нужды для расчетов с контрагентами иные (указать)	Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год	от до от до от до от до	В неделю до В месяц до В квартал до В год до
Иные операции	Нет	Да Указать:	Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год	от до	В неделю до В месяц до В квартал до В год до

Подтверждаю согласие на обработку персональных данных

Уважаемый клиент!

Для формирования анкеты в формате MS Word нажмите «Скачать документ». При наличии ошибок или незаполненных обязательных полей Вы будете перенаправлены на соответствующую страницу формы, а необходимое для заполнения или исправления поле будет выделено красным цветом. Если ошибок нет, то документ скачается автоматически (это может занять несколько секунд).

Очистить форму